NI могат да покриват широк спектър от теми, включително:
* Изискванията за регистрация и разкриване на информация за компании и други емитенти на ценни книжа
* Провеждане на търговия с ценни книжа
* Отговорностите на инвестиционните консултанти и други финансови специалисти
* Регулирането на борсите за ценни книжа и други платформи за търговия
* Прилагането на законите за ценните книжа
НИ са от съществено значение за правилното функциониране на пазарите на ценни книжа, тъй като осигуряват цялостна рамка за регулиране на индустрията. Чрез установяване на ясни правила и разпоредби NI помагат за защита на инвеститорите от измами и злоупотреби, гарантират целостта на пазарите и улесняват потока на капитали.
Ето някои конкретни примери за NI от различни юрисдикции:
* В Съединените щати Законът за борсите на ценни книжа от 1934 г. и Законът за ценните книжа от 1933 г. са два от най-важните NI. Тези закони установяват правомощията на SEC да регулира пазарите на ценни книжа и определят изискванията, на които компаниите трябва да отговарят, за да предлагат своите ценни книжа на обществеността.
* В Обединеното кралство Законът за финансовите услуги и пазарите от 2000 г. (FSMA) е основното законодателство, което управлява сектора на финансовите услуги в Обединеното кралство. Този закон установява правомощията на FCA да регулира пазарите и определя изискванията, на които компаниите трябва да отговарят, за да извършват бизнес с финансови услуги.
* В Канада Законът за ценните книжа (Онтарио) и Законът за ценните книжа (Квебек) са основните НИ, които управляват пазарите на ценни книжа в съответните провинции. Тези закони определят правилата и разпоредбите, които компаниите и другите емитенти на ценни книжа трябва да спазват, както и отговорностите на инвестиционните консултанти и други финансови специалисти.
NI подлежат на промяна с течение на времето, тъй като се приемат нови закони и разпоредби, за да се отговори на променящите се пазарни условия и нуждите на инвеститорите.